逐步应对合规风险

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最大限度地降低潜在威胁和风险实现的可能性是合规的主要目标之一。该领域的工作组织按以下阶段进行：

阶段 1. 研究组织当前的业务流程，以识别潜在的危险风险和威胁。

第二阶段，形成合规风险地图。它将清楚地显示需要特别注意的最脆弱区域。

合规风险地图的形成

阶段 3. 分析已识别的合规风险，确定其级别以及实施该风险可能导致的后果。

阶段 4. 制定减少已 贷款数据 识别威胁的方法，以优化企业的业务流程，尽量减少威胁发生的可能性，并防止可能出现的后果。

以下是降低组织员工工作活动中合规风险的方法：

层层分配职责和工作任务，杜绝受贿受贿的可能性；

限制不同部门、处室人员对信息数据的访问；

将最终决策的选择权赋予那些不会以任何方式影响KPI的员工。

第五阶段. 持续监控组织的所有业务流程，如有必要，调整程序和合规控制方案。

下载有关该主题的有用文档：

清单：如何在与客户谈判中实现你的目标
风险合规控制工具
在企业中组织合规控制系统是一个相当耗费人力的过程。为了简化这一过程，您可以使用专门的软件来帮助确保您的组织在适用法律法规的框架内运作。例如ESPEAR、Intelligent Compliance Manager、Searchinform等。在选择公司实施合规控制的工具时，请记住其组织和活动的两个基本原则：

责任必须分配给组织的所有结构部门和员工。

必须持续对所有流程进行合规控制。

虽然建立这样的系统看起来很有挑战性，但要找到资源和机会来创建它，因为这种结构将大大增加您的业务蓬勃发展的机会。